En el mundo financiero, el corretaje principal juega un papel fundamental en el proceso de compraventa de valores y activos. Este intermediario se encarga de conectar a los compradores y vendedores, facilitando las transacciones y garantizando la transparencia y eficiencia del mercado. ¿Quieres conocer más sobre el corretaje principal y cómo puede beneficiarte en tus inversiones? ¡Sigue leyendo y descubre todo lo que necesitas saber!
Una institución financiera que maneja transacciones de inversión en nombre del cliente.
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¿Qué es el corretaje Prime?
El corretaje principal es una gama de servicios que los bancos de inversión y otras grandes instituciones financieras ofrecen a los fondos de cobertura y otros clientes de inversión. Los clientes necesitan estos servicios cuando piden prestados valores o efectivo con el fin de liquidarlos, de modo que un activo en particular pueda obtener un mayor rendimiento.
Resumen
- El corretaje Prime es una gama de servicios que las grandes instituciones financieras ofrecen a los clientes inversores.
- Como corredor principal, la institución financiera actúa en nombre del cliente para completar transacciones de inversión para el cliente.
- Una firma de corretaje ofrece una variedad de servicios y opera en todas las áreas de los mercados financieros.
¿Qué es la compensación?
La compensación es un proceso mediante el cual se pueden tomar múltiples posiciones de un banco de inversión o institución financiera y combinarlas en una posición pasiva neta. Esto se hace para reducir el riesgo de múltiples contratos financieros celebrados por instituciones de inversión.
Proveedor de corretaje principal
Prime broker es la clasificación de empresas que ofrecen servicios de corretaje prime. Suelen ser las instituciones financieras más grandes. Puede encontrar una selección de todo el mundo en la lista a continuación. Se les considera los actores líderes en la industria financiera, ya que atienden a los mayores clientes de inversión.
Selección de instituciones financieras con unidades de corretaje prime
- Banco Real de Canadá
- Banco de Montreal
- Banco TD
- Goldman Sachs
- JPMorgan Chase
- Banco alemán
- HSBC
- Barclays
- Ciudad
- nomura
Servicios proporcionados por Prime Brokers
1. Préstamo de valores
El préstamo de valores incluye todo tipo de valores disponibles en la industria financiera. La garantía prestada a un prestatario significa que se transfieren el título y la propiedad.
El corredor cobra una tarifa de alquiler por este servicio. Los costos totales incluyen tanto la tarifa de préstamo como cualquier interés acordado contractualmente. Los tenedores de valores que permiten a los prestatarios utilizar sus valores para vender acciones en corto reciben un descuento de un corredor principal.
2. Gestión de efectivo
La gestión de efectivo es el proceso de registrar y gestionar los flujos de efectivo de personas y empresas. Una institución financiera que actúa como corredor principal solo trabaja con grandes empresas de inversión institucional. La gestión eficaz del efectivo es de gran importancia para la empresa y su estabilidad.
3. Servicios de custodia
Un proveedor de corretaje principal actúa como custodio global. Un banco custodio es una institución financiera que posee los valores de sus clientes.
El custodio podrá poseer acciones u otros tipos de valores tanto en formato electrónico como físico. Normalmente, los custodios mantienen valores de alto valor; Por tanto, suelen ser empresas grandes y de buena reputación como Prime Brokerages.
4. Ejecución de transacciones apalancadas
En una transacción apalancada, la institución toma prestados fondos para completar una transacción. En la institución donde operan los corredores principales, la transacción involucra una cantidad significativa de dinero cuando brindan apalancamiento y el corredor también asume el papel de agente de compensación.
5. Servicios de facturación
Un corredor principal ofrece servicios de compensación para transacciones de efectivo y valores. La compensación garantiza que la transacción se liquide con una transferencia oportuna de fondos y acciones a ambas partes. Es un proceso complejo que requiere de una organización especializada como intermediaria para garantizar que las transacciones se procesen adecuadamente.
Corretaje de primer nivel en el mundo real
XYZ es una empresa de inversión que genera 100 millones de dólares de sus clientes. En términos de personal, es un fondo de cobertura relativamente pequeño que carece de la experiencia necesaria para asignar e invertir fondos de manera óptima.
La empresa de inversión se pone en contacto con el equipo de corretaje principal de Goldman Sachs y firma un acuerdo por el que este último se convierte en su corredor principal. Como corredor principal, Goldman Sachs XYZ ofrece varios servicios que incluyen administración de efectivo, cálculo regular del valor liquidativo (es decir, semanal, mensual, trimestral, etc.) y servicios de administración de riesgos. También puede ofrecer otros servicios que ofrece Prime Brokerage si es necesario.
El continuo crecimiento y expansión del negocio de fondos de cobertura de XYZ significa que el cliente está interesado en ingresar a las áreas más complejas de los mercados financieros. El fondo de cobertura podría ingresar al mercado de valores financieros tomando prestados valores o ejecutando transacciones apalancadas. En pocas palabras, XYZ puede necesitar las capacidades de compensación de su corredor.
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Recursos adicionales
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