Si estás buscando una nueva oportunidad de carrera en el mundo de las finanzas, es posible que hayas escuchado sobre el examen de la Serie 7. Este examen es un requisito fundamental para obtener la licencia de corredor de bolsa en los Estados Unidos. En este artículo, exploraremos en detalle qué es el examen de la Serie 7, qué materiales de estudio son recomendables y cómo prepararte de manera efectiva para asegurar tu éxito en esta evaluación crucial. ¡Acompáñanos en esta aventura de descubrimiento y toma el primer paso hacia tu carrera financiera de ensueño!
El examen general para ser representante de valores
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¿Qué son las pruebas de la Serie 7?
El examen de la Serie 7 se conoce oficialmente como Examen de Representante General de Valores y es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). En los Estados Unidos, los profesionales financieros deben realizar y aprobar el examen para obtener una licencia para comercializar productos de valores como valores corporativos, valores de fondos municipales, productos de compañías de inversión, etc.
La mayoría de los empleadores en la industria de servicios financieros requieren que los empleados potenciales hayan aprobado el examen Serie 7 como uno de sus requisitos de elegibilidad. En octubre de 2018, FINRA introdujo un examen de requisitos previos, llamado examen Securities Industry Essentials (SIE), para evaluar el conocimiento de un candidato sobre conceptos financieros básicos.
Resumen
- El examen Serie 7 es un examen y una licencia que otorga a los candidatos seleccionados la autoridad para vender todo tipo de valores, como acciones y bonos, excluyendo materias primas y futuros.
- Es un requisito básico para los corredores de bolsa que desean comprar y vender valores en los Estados Unidos.
- El examen consta de 125 preguntas de opción múltiple y los candidatos deben alcanzar una puntuación de al menos el 72% para aprobarlo.
Comprender los exámenes de la Serie 7
El examen de la Serie 7 es un examen de licencia para corredores de bolsa y otros profesionales de servicios financieros involucrados en la negociación de valores como acciones y bonos, excluyendo materias primas y futuros. El examen pone a prueba el conocimiento del candidato sobre las funciones de un corredor, tales como: B. la venta de valores corporativos, productos de sociedades de inversión, valores gubernamentales, opciones, anualidades variables, paquetes de valores, programas de participación directa y valores municipales.
Los profesionales que aprueban el examen se convierten en representantes registrados oficialmente de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, aumentando así también su empleabilidad en la industria de servicios financieros. El examen de la Serie 7 no cubre productos inmobiliarios ni de seguros. Los corredores deben completar exámenes y licencias adicionales para vender productos inmobiliarios y de seguros.
Además de tener conocimientos de la industria, los profesionales financieros que aprueban el examen de la Serie 7 deben cumplir con estándares más estrictos en comparación con los corredores sin licencia. FINRA exige que los corredores autorizados cumplan con los más altos estándares para que sus clientes reciban el mejor servicio.
Requisitos del examen de la serie 7
A partir del 1 de octubre de 2018, FINRA introdujo el examen Securities Industry Essentials (SIE), que los candidatos deben aprobar antes de realizar el examen Serie 7. El SIE es un examen introductorio para corredores de nivel básico. Pone a prueba temas comunes como las agencias reguladoras y su funcionamiento, las prácticas industriales aceptables e inaceptables, el conocimiento de los productos y los fundamentos del comercio de valores. El examen SIE no requiere que los candidatos potenciales estén patrocinados por una firma miembro de FINRA.
Uno de los requisitos de FINRA para los candidatos al examen de la Serie 7 es que deben estar patrocinados por una firma miembro. Para que un candidato se registre para el examen de la Serie 7, la empresa patrocinadora debe presentar el Formulario U4, la Solicitud unificada de registro en la industria de la seguridad.
La empresa patrocinadora también debe cubrir la tarifa de prueba de la Serie 7. Tanto el examen SIE como el de la Serie 7 son requisitos previos, lo que significa que los candidatos deben aprobar ambos exámenes para obtener una licencia de negociación de valores. Los posibles candidatos pueden optar por realizar ambos exámenes en cualquier orden siempre que los aprueben dentro del límite de tiempo prescrito.
Estructura del examen de la Serie 7
El examen de la Serie 7 consta de 125 preguntas de opción múltiple que los candidatos deben completar en 3 horas y 45 minutos. Esto significa que el candidato dispone de un minuto y 48 segundos por pregunta. La puntuación para aprobar el examen es del 72%, que los candidatos deben alcanzar para recibir una licencia de práctica. El costo del examen es de $245, una reducción de la tarifa del examen anterior de $305.
Antes del 1 de octubre de 2018, los candidatos tenían que responder 250 preguntas en seis horas y la tarifa del examen era de 305 dólares. Como no existía el examen SIE, los candidatos solo tenían que aprobar el examen de la Serie 7. Tras la introducción del nuevo formato de examen Serie 7, la prueba ahora es más corta y económica. Además, los candidatos deben aprobar los exámenes SIE y Serie 7 para convertirse en corredores autorizados.
Después de completar el examen de la Serie 7, FINRA no otorga certificados físicos a los candidatos aprobados. En cambio, los empleadores potenciales pueden acceder a la prueba de finalización del examen de FINRA. Depositario de Registro Central (CRD). El examen de la Serie 7 también sirve como requisito previo para otros exámenes de valores, como: B. Serie 24, Serie 26 y Serie 31.
Intentos aceptables para el examen de la Serie 7
Si un candidato no aprueba el examen de la Serie 7 en el primer intento, FINRA le permitirá volver a realizar el examen después de 30 días. No hay límite en la cantidad de veces que un candidato puede intentar aprobar el examen. Sin embargo, se aplican restricciones de tiempo para los candidatos que han realizado el examen varias veces.
Para los primeros tres intentos, el candidato deberá esperar al menos 30 días antes de volver a realizar el examen. Después de tres intentos fallidos, el candidato deberá esperar al menos seis meses para volver a realizar el examen.
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