El mundo del comercio ha evolucionado rápidamente en los últimos años, impulsado por la llegada de la tecnología y la digitalización. En medio de este nuevo panorama, surge una figura clave: el comerciante jefe. ¿Quién es este individuo y por qué es tan importante en el mundo empresarial? En este artículo, exploraremos el papel y las cualidades indispensables de un comerciante jefe, así como la manera en que su visión y liderazgo están transformando la forma en que se hacen negocios. Acompáñanos en este viaje para descubrir cómo esta posición se ha convertido en una pieza fundamental para el éxito de muchas empresas en la actualidad.
El director de una empresa comercial independiente o el departamento comercial de una empresa de valores registrada u otra institución financiera
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¿Qué es un comerciante principal?
Se entiende por comerciante principal el director de una empresa comercial independiente o el jefe del departamento de negociación de una empresa de valores registrada u otra institución financiera que realiza transacciones en los mercados financieros.
Resumen
- Un comerciante principal puede ser el director de una empresa comercial independiente o el jefe del departamento de negociación de una empresa de valores registrada u otra institución financiera que se dedique a negociar en los mercados financieros.
- La tarea principal de un comerciante principal. es supervisar y garantizar que otros comerciantes que las transacciones comerciales de su empresa cumplan plenamente con todas las leyes y regulaciones pertinentes.
- Los principales distribuidores deben obtener las licencias comerciales y certificaciones adecuadas de la autoridad reguladora pertinente de su país.
Responsabilidades de un comerciante principal
1. Garantizar el cumplimiento de las leyes y regulaciones locales, estatales y federales.
La responsabilidad principal de un comerciante principal es garantizar el cumplimiento de las leyes y regulaciones locales, estatales y federales. Él o ella también es responsable de garantizar que se sigan todas las reglas y regulaciones de la empresa. En este contexto, usted es responsable de las acciones de todos los empleados involucrados en las actividades comerciales de la empresa.
2. Seguimiento de las posiciones comerciales de la empresa y gestión de riesgos.
Además, el operador principal es responsable de monitorear las posiciones comerciales de la empresa, gestionar el riesgo y operar de manera rentable las actividades comerciales de la empresa. Las tareas laborales específicas pueden incluir mantener registros, evaluar a los operadores o administradores de cartera bajo su supervisión, reclutar y capacitar a nuevos operadores y trabajar con administradores de cartera para gestionar el riesgo y reequilibrar los activos mantenidos en sus carteras.
Un comerciante principal puede ser empleado de una firma de corretaje de valores, un banco, una compañía de inversión, un fondo de cobertura o una firma comercial privada. Pueden reportar a un director de inversiones (CIO), director financiero (CFO) o director ejecutivo (CEO).
Requisitos de licencia
En los Estados Unidos, el jefe de operaciones de una empresa de valores registrada, como una empresa de corretaje de valores, debe ser un director registrado de la empresa. Para ocupar dicho puesto, la persona debe obtener licencias básicas de negociación de valores, como una licencia Serie 7 y Serie 63, de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). En otros países, los principales comerciantes tienen licencia y están regulados por organismos reguladores similares.
Además, deben obtener las licencias de valores específicas apropiadas para los tipos de negociación y cualquier otra actividad (como ventas a clientes) que supervisen. Las certificaciones de licencia de distribuidor primario emitidas con más frecuencia incluyen las siguientes:
- Serie 23 – Principio General de Valores (Ventas)
- Serie 53 – Principal de Valores Municipales
- Serie 4 – Principal de opciones registradas
El papel cambiante de los principales comerciantes
Regulaciones financieras más estrictas, como la MiFID II de la Unión Europea, están cambiando dramáticamente el papel y las tareas diarias de los principales operadores.
Los principales comerciantes ya rara vez participan directamente en la ejecución de operaciones. En cambio, la descripción de su trabajo se centra mucho más en supervisar a los comerciantes de su empresa y garantizar el cumplimiento de todas las leyes y regulaciones pertinentes. Es un tanto irónico que una persona normalmente asciende al puesto de jefe de operaciones basándose únicamente en una amplia experiencia en operaciones, pero una vez que ha alcanzado este puesto, ve muy poca participación en la ejecución de las operaciones en sí.
Sin embargo, generalmente participan directamente en actividades como el desarrollo, selección y gestión de sistemas o estrategias comerciales que se espera que utilicen los comerciantes que supervisan. La aparición de programas de software comercial de comercio de alta frecuencia (HFT), algoritmos y inteligencia artificial (IA) ha cambiado el papel del administrador comercial a uno que requiere más conocimientos técnicos.
Además, son responsables de mantenerse al tanto de los cambios. Mercados financieros y estructura de mercado, análisis de datos, elaboración de informes y desarrollo de procedimientos internos. También suelen participar directamente en las ventas atrayendo nuevos clientes a su empresa.
Uno de los pocos lugares donde un operador principal todavía pasa gran parte de su tiempo negociando activamente es en pequeñas empresas privadas de gestión de activos o fondos de cobertura. Es más probable que esto suceda cuando una empresa divide claramente sus actividades comerciales según diferentes tipos de instrumentos financieros o según diferentes regiones geográficas.
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