Lista comercial limitada

¿Alguna vez te has preguntado qué es una lista comercial limitada y cómo puede beneficiar a tu empresa? Si estás buscando formas de expandir tu negocio y aumentar tus oportunidades de venta, este artículo es para ti. En este artículo, vamos a explorar qué es una lista comercial limitada y cómo puedes utilizarla de manera efectiva en tu estrategia de marketing. Desde las ventajas que ofrece hasta los pasos para crear tu propia lista, descubrirás todo lo que necesitas saber para aprovechar al máximo esta herramienta poderosa. ¡Sigue leyendo para descubrir cómo una lista comercial limitada puede ser el impulso que necesita tu empresa hacia el éxito!

Lista de valores que no pueden ser comprados ni vendidos por empleados u otras personas

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¿Qué es una lista restringida?

Una lista negra es una lista de valores que los empleados de un banco no pueden comprar ni vender, ni por sí mismos ni a través de otras personas o terceros.

Lista comercial limitada

¿Cuándo se incluyen las acciones en una lista restringida?

Las acciones de un emisor se incluyen en la Lista de negociación restringida si:

  • Una transacción importante que involucra al Banco ha sido generalmente divulgada y el Banco tiene o puede obtener información importante y no pública sobre el emisor de valores (colocando así al Banco en la posición de una persona capaz de utilizar información privilegiada). ; o
  • El banco colabora con la empresa en actividades no públicas como: B. Fusiones y adquisiciones, propiedad de afiliadas o actividades de suscripción u otra distribución de los valores del emisor (de la Compañía).

¿Qué significa esto para los valores que están en una lista bloqueada?

Si un emisor de valores está sujeto a restricciones comerciales al ser incluido en la Lista de transacciones restringidas de un banco, el banco no participará en transacciones, sujeto a ciertas excepciones, a menos que el presidente del banco apruebe lo contrario (en consulta con la Oficina Legal y de Cumplimiento). . departamento del banco). actuar como inversor en los valores del emisor o publicar informes de análisis de acciones del emisor.

Además, los empleados del banco no pueden negociar personalmente valores de un emisor que esté sujeto a restricciones comerciales debido a su inclusión en la Lista Restringida.

Generalmente, los valores permanecen en la lista bloqueada hasta que el emisor de valores anuncie que la transacción importante se ha completado o cancelado o hasta que el departamento de cumplimiento del banco esté satisfecho de que el banco no tiene ni está en posesión de ningún material importante que no proporcionará información pública. información sobre el emisor de valores.

La negociación de valores que están en una lista restringida puede tener graves consecuencias legales y financieras.

Más información

Gracias por leer la guía de Finanzas sobre la Lista de operaciones restringidas. Para llevar tus habilidades al siguiente nivel, estos recursos adicionales te serán de gran ayuda:

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